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程津培，第八屆全國(guó)政協(xié)委員、第九、十、十二屆全國(guó)政協(xié)常委，中科院院士，科技部原副部長(zhǎng)，致公黨中央原副主席。

SCI是ScienceCitationIndex的簡(jiǎn)稱，中文是科學(xué)引文索引。因?yàn)閾駜?yōu)收錄了大量科技類期刊及文獻(xiàn)，又能夠通過(guò)論文被引用頻次等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和比較，所以SCI不僅是一部文獻(xiàn)檢索工具，還可以被用作科研評(píng)價(jià)的一種依據(jù)，反映基礎(chǔ)研究的先進(jìn)成果。

國(guó)內(nèi)最早認(rèn)識(shí)和使用SCI統(tǒng)計(jì)指標(biāo)功能，認(rèn)識(shí)到中國(guó)的基礎(chǔ)研究必須與國(guó)際接軌，必須面向國(guó)際前沿并且讓國(guó)際同行也能了解我們成果水平的，是基礎(chǔ)研究較強(qiáng)的南京大學(xué)。

上世紀(jì)80年代，南京大學(xué)物理學(xué)系率先提出：搞基礎(chǔ)研究，一定要到國(guó)際舞臺(tái)上去競(jìng)爭(zhēng)，要在國(guó)際性學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文，要有SCI論文，要以此作為衡量物理系教師科研成果和水平的標(biāo)準(zhǔn)之一。

尤其當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)對(duì)科研到底要做什么、如何體現(xiàn)價(jià)值的認(rèn)識(shí)還不全面，科技事業(yè)剛剛復(fù)興，如何評(píng)價(jià)科技績(jī)效，是一個(gè)既緊迫又全新的問(wèn)題。而且，從國(guó)際上來(lái)看，如果聽(tīng)不到我們?cè)趪?guó)際刊物上發(fā)出的聲音，中國(guó)科學(xué)工作者就不被世人了解。

于是，這個(gè)想法很快得到當(dāng)時(shí)南京大學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的支持，南京大學(xué)由此成為率先引入SCI指標(biāo)體系作為評(píng)價(jià)科研人員水平的國(guó)內(nèi)第一家高校。

這種做法在當(dāng)時(shí)具有進(jìn)步意義，通過(guò)簡(jiǎn)單的數(shù)量考核，可以避免人浮于事“吃大鍋飯”，還能繞開(kāi)很多難以處理的人為因素的干擾，使科研評(píng)價(jià)更趨于客觀公正。

從上世紀(jì)90年代起，中國(guó)科技信息研究所受原國(guó)家科委委托，每年對(duì)SCI、EI（工程索引）、ISTP（科技會(huì)議錄索引）收錄的中國(guó)論文情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)并發(fā)布排名。其后的若干年里，南京大學(xué)一直位居此榜榜首，也逐漸成為各個(gè)學(xué)校效仿追趕的榜樣。記得2000年我到科技部工作時(shí)，南京大學(xué)依舊領(lǐng)先。

這個(gè)指標(biāo)體系的風(fēng)向標(biāo)作用，多少促進(jìn)了中國(guó)學(xué)術(shù)文章數(shù)量的快速增加和某種程度的水平提高。SCI文章的增多，對(duì)國(guó)家基礎(chǔ)研究在國(guó)際上的影響也起到了最初設(shè)想的促進(jìn)作用。

在科學(xué)技術(shù)整個(gè)領(lǐng)域，基礎(chǔ)研究處在鏈條的最前端，非常重要，但并不代表科技工作的全部?jī)?nèi)容。應(yīng)用研究、實(shí)驗(yàn)與發(fā)展和科技支撐服務(wù)，也是科技領(lǐng)域中的重要類別，僅靠SCI這一根指揮棒，難以清晰衡量出其他科技工作的真正價(jià)值。

我是研究化學(xué)的，深知儀器設(shè)備的重要?！袄鋬鲭婄R”技術(shù)獲得了2017年諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)，獎(jiǎng)勵(lì)的是冷凍電鏡這種儀器方法，獎(jiǎng)給了科研設(shè)備的創(chuàng)造設(shè)計(jì)人員。即使后來(lái)的生物化學(xué)家利用這種設(shè)備，發(fā)現(xiàn)了很多以前的方法不能識(shí)別、鑒定的蛋白結(jié)構(gòu)，也發(fā)表了許多《科學(xué)》、《自然》雜志的亮眼文章，但是最關(guān)鍵的，是最初建立新的研究方法和裝備的那一步。

譬如冷凍電鏡這樣原創(chuàng)性的科學(xué)技術(shù)成果，倒不見(jiàn)得能直接產(chǎn)生“亮眼”文章，或者只能產(chǎn)生較少“中低影響因子”的文章，因?yàn)槎嗍且钥萍挤?wù)形態(tài)作為工作的主要內(nèi)容，難以用SCI進(jìn)行準(zhǔn)確衡量。如果這樣的工作出現(xiàn)在我們這里，很難想象不會(huì)被排除在SCI為主導(dǎo)的科技評(píng)價(jià)體系之外而獲得欣賞。

到了2000年，我漸漸看到，做科學(xué)儀器的科研人員確實(shí)是越來(lái)越少了，越來(lái)越多的人更喜歡“短平快”直奔SCI而去。

看到這種趨勢(shì)后，2003年國(guó)家科技部開(kāi)始著手進(jìn)行相應(yīng)的改革工作。當(dāng)年，聯(lián)合科字口五部門發(fā)布了《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》，《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》也隨后頒布?！掇k法》當(dāng)中的十章60多條，很多說(shuō)法就是針對(duì)一刀切、只看文章的做法不適應(yīng)科技全鏈條的評(píng)價(jià)弊病而制定的，提出了分類評(píng)價(jià)的若干原則。公布后我還曾組織帶領(lǐng)講師團(tuán)到全國(guó)各地宣講文件精神。

即便在基礎(chǔ)研究當(dāng)中，研究也分不同層次：有的方向比較熱門，很快能夠轉(zhuǎn)化為文章，但熱鬧歸熱鬧，之后的關(guān)鍵是看能不能真的留下有長(zhǎng)遠(yuǎn)價(jià)值的東西；有的需要做長(zhǎng)期深入研究積累，“十年磨一劍”；有的則屬于在還未被認(rèn)識(shí)的冷僻領(lǐng)域攻堅(jiān)克難、“坐冷板凳”。這類原創(chuàng)研究的被引用的數(shù)量因?yàn)榍吆凸炎⒍ú粫?huì)太高，但卻有望成為科學(xué)研究皇冠上的明珠。

一個(gè)熟知的例子，就是愛(ài)因斯坦用來(lái)解釋核變反應(yīng)中的質(zhì)量虧損和計(jì)算高能物理中粒子能量的質(zhì)能公式E=mc2，這是他畢生最大的科學(xué)貢獻(xiàn)，比后來(lái)令他獲得諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)的光電效應(yīng)，科學(xué)意義更為深遠(yuǎn)?，F(xiàn)在我們都知道了，原子彈、航天事業(yè)等許多科學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展，都跟愛(ài)因斯坦這個(gè)質(zhì)能公式的原創(chuàng)理論有關(guān)，但是當(dāng)時(shí)并沒(méi)有多少人能理解弄懂。再比如陳景潤(rùn)，他關(guān)于數(shù)論的工作沒(méi)幾個(gè)人能懂，自然沒(méi)有幾個(gè)人引用。如果放在以SCI論英雄的社會(huì)，愛(ài)因斯坦、陳景潤(rùn)們未必會(huì)是英雄，但是他們的工作，卻是科學(xué)自身的核心價(jià)值所在，也是基礎(chǔ)研究的深層次魅力所在。好奇心和發(fā)展需求是基礎(chǔ)研究的兩大驅(qū)動(dòng)力。如果科學(xué)家不為別的因素比如金錢、頭銜等“身外之物”所干擾，心無(wú)旁騖地做研究，那將是做研究的最佳狀態(tài)，可惜前一段我們的評(píng)價(jià)體系自身出現(xiàn)了不少問(wèn)題。

本世紀(jì)初以來(lái)出現(xiàn)的對(duì)SCI指標(biāo)的關(guān)注，盡管曾經(jīng)對(duì)提高我們國(guó)家基礎(chǔ)研究的國(guó)際影響力發(fā)揮過(guò)一些正面作用，但因評(píng)價(jià)結(jié)果常常與物質(zhì)和名分等利益直接掛鉤，其負(fù)面效應(yīng)日趨凸顯，多年來(lái)一直備受各界詬病。到了2017年，政協(xié)委員對(duì)改革科技評(píng)價(jià)體系的呼聲更加迫切，在全國(guó)政協(xié)層面經(jīng)由一系列活動(dòng)凝聚而更加集中。當(dāng)年教科文衛(wèi)等專委會(huì)組織有若干次相關(guān)會(huì)議，又由全國(guó)政協(xié)組織了一系列相關(guān)調(diào)研，形成的提案被列為重點(diǎn)提案，再經(jīng)由主席會(huì)議決定，上升成為全國(guó)政協(xié)雙周協(xié)商座談會(huì)的議題。

雙周協(xié)商座談會(huì)召開(kāi)之前，中國(guó)科學(xué)院也組織了院士咨詢組對(duì)相關(guān)問(wèn)題開(kāi)展了相關(guān)調(diào)研。我們連同有關(guān)部門、中科院、國(guó)家自然科學(xué)基金會(huì)等，去上海、四川等地的高校、科研院所和企業(yè)開(kāi)展調(diào)研，還去了南京大學(xué)、北京大學(xué)、清華大學(xué)、上海交通大學(xué)等幾所典型的高校進(jìn)行調(diào)研座談，跟校長(zhǎng)當(dāng)面談問(wèn)題。

2017年9月8日全國(guó)政協(xié)“優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，改革科技評(píng)價(jià)體系”雙周協(xié)商座談會(huì)召開(kāi)，全國(guó)政協(xié)主席主持，科技部、教育部、中組部、基金委等部門到會(huì)聽(tīng)取委員們關(guān)于科技評(píng)價(jià)制度改革的意見(jiàn)建議。另外，我們又配合中科院做了問(wèn)卷調(diào)查。連同之前的調(diào)研會(huì)議成果等，通過(guò)全國(guó)政協(xié)、中科院兩邊分別向上呈送了報(bào)告。

到了2018年，國(guó)家的一套組合拳亮相了：

當(dāng)年的兩院院士大會(huì)上，習(xí)近平總書記鄭重發(fā)出改革科技評(píng)價(jià)的號(hào)召；

當(dāng)年出臺(tái)的《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》，明確了我國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)研究三步走的發(fā)展目標(biāo)；

隨后印發(fā)的《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》，為減輕科研人員負(fù)擔(dān)，賦予科研人員和科研單位更大科研自主權(quán)；

《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》更是倡導(dǎo)建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向的分類評(píng)價(jià)體系。

文件出臺(tái)是作動(dòng)員、做規(guī)范、做指向的第一步，背后更重要的，是文件精神的落實(shí)和再優(yōu)化，后面還要有持續(xù)推動(dòng)力，推動(dòng)文件要求在實(shí)踐中真正得到落實(shí)。

國(guó)際上，科技評(píng)價(jià)也是很多國(guó)家近年來(lái)面臨的巨大挑戰(zhàn)。過(guò)于注重論文數(shù)量、期刊的影響因子等量化指標(biāo)而非科學(xué)研究本身，這一趨勢(shì)已成為國(guó)際上的普遍關(guān)注的問(wèn)題。

現(xiàn)在我國(guó)科技評(píng)價(jià)體系改革已經(jīng)來(lái)到進(jìn)行時(shí)，正在努力推動(dòng)中。當(dāng)然，也還會(huì)有一些人觀望，也仍然會(huì)有現(xiàn)實(shí)上的種種阻力。但我也看到，在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域里，有越來(lái)越多的既得利益者和非得利益者們對(duì)改革形成了共識(shí)，正共同為改革呼吁、謀劃和踐行。連同政府有關(guān)部門在認(rèn)真落實(shí)習(xí)總書記改革科技評(píng)價(jià)制度重要指示方面的不斷努力，中國(guó)完全有能力在解決這個(gè)世界性難題上先行一步，為促進(jìn)全球科學(xué)的健康發(fā)展貢獻(xiàn)一份中國(guó)力量。

參考資料：

【1】微信公眾號(hào)人民政協(xié)報(bào)（ID：ppcdaily），科技部原副部長(zhǎng)程津培：以SCI論英雄，愛(ài)因斯坦、陳景潤(rùn)們會(huì)是英雄嗎？